SmartRIA

¿Quién usa SmartRIA?

Empresas de gestión de patrimonio de tamaño mediano a grande y plataformas de servicios financieros institucionales. Empresas que luchan por llevar un seguimiento de los requisitos regulatorios complejos y cumplir con ellos.

¿Qué es SmartRIA?

El software SmartRIA simplifica el cumplimiento de más de 1400 empresas de gestión de patrimonio con activos bajo gestión de hasta 40 000 millones de dólares: mantiene los datos de cumplimiento organizados y listos para la auditoría.

Se destaca en hacer que el complejo y a menudo frustrante mundo del cumplimiento normativo sea simple de administrar y fácil de entender. Los roles únicos para los consultores de cumplimiento y la gerencia distribuida de grandes corporaciones hacen que esta solución sea capaz de manejar cualquier tipo de problema de cumplimiento para empresas de todos los tamaños.

Información sobre SmartRIA

SmartRIA

http://www.smart-ria.com

Fundada en 2011

Resumen de precios de SmartRIA

SmartRIA no está disponible en versión gratuita y no ofrece prueba gratis.

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Versión gratuita

No

Prueba gratis

No

Implementación

En la nube, SaaS, web

Formación

En persona

En directo en línea

Seminarios web

Documentación

Asistencia

Horas laborables

En línea

Funciones de SmartRIA

  • Gestión de abastecimiento
  • Gestión de la conformidad
  • Historial de transacciones
  • Métricas de rendimiento
  • Offboarding
  • Pago a proveedores
  • Portal de autoservicio
  • Registro de auditoría

Lista completa de Software de gestión de proveedores

Alternativas a SmartRIA

Más alternativas a SmartRIA

Reseñas de SmartRIA

Mostrando 5 de 9 reseñas

En general
4,4/5
Facilidad de uso
4,7/5
Atención al cliente
4,8/5
Funcionalidades
4,2/5
Relación calidad-precio
4,7/5
Wade B.
Founder
Gestión de inversiones, 2-10 empleados
Ha utilizado el software durante: Más de dos años
  • Calificación global
    5/5
  • Facilidad de uso
    5/5
  • Características y funcionalidades
    5/5
  • Asistencia técnica
    5/5
  • Relación calidad-precio
    5/5
  • Probabilidad de recomendación
    10/10
  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019

"SmartRIA - Happy client"

Comentarios: Excellent and fluid. They are the most flexible / client friendly firm I have worked with

Puntos a favor: The folks at SmartRIA dig in to help their clients make the most out of this incredible software. They are available to customize depending on individual client needs and always flexible with assisting with converting documents into the system

Contras: N/A - f there is something that does not work with one of my clients they always work with me to configure the system to meet that clients needs.

  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019
Scott G.
Senior Compliance Consultant
Gestión de inversiones, 51-200 empleados
Ha utilizado el software durante: Más de dos años
  • Calificación global
    4/5
  • Facilidad de uso
    4/5
  • Características y funcionalidades
    3/5
  • Asistencia técnica
    4/5
  • Relación calidad-precio
    5/5
  • Probabilidad de recomendación
    10/10
  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019

"Compliance Task Management System"

Comentarios: It's been a long road. The software has made great advancements in the first couple of years, and the support team has been great. As long as improvements continue to be made, we're moving in the right direction.

Puntos a favor: The software is fully customizable, which is critical for state registered and financial planning focused firms that may need to add or remove tasks according to their specific business model.

Contras: The integrations are limited, specifically with Wealthbox and Redtail (CRM integrations). Firm owners would like to be able to eliminate the need to track and complete tasks in calendar format in both systems, but by only synching client data and not task data via the integration, that functionality does not improve efficiency from a task management standpoint. Also, the lack of a strong document storage solution that includes the secure transfer of documents to and from clients encourages firms to store documents via other systems (Drop Box, Sharefile, etc.).

  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019
Michael G.
VP of Operations
Servicios financieros, 13-50 empleados
Ha utilizado el software durante: Más de un año
  • Calificación global
    4/5
  • Facilidad de uso
    5/5
  • Características y funcionalidades
    5/5
  • Asistencia técnica
    4/5
  • Relación calidad-precio
    4/5
  • Probabilidad de recomendación
    8/10
  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 17-01-2020

"SEC Audit"

Puntos a favor: We went through an SEC Audit and the access controls and vendor due diligence saved us so much time in reporting for the SEC. Huge help in a stressful time.

Contras: More communication around acquisition would have been nice

  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 17-01-2020
Hannah T.
Operations Manager
Servicios financieros, 2-10 empleados
Ha utilizado el software durante: Más de un año
  • Calificación global
    4/5
  • Facilidad de uso
    4/5
  • Características y funcionalidades
    4/5
  • Asistencia técnica
    5/5
  • Relación calidad-precio
    4/5
  • Probabilidad de recomendación
    9/10
  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019

"Functional platform making switch enhancements."

Comentarios: We love working with Amy, she understands the system well, is thorough and is really good at helping familiarize users with the platform. We have had excellent service from SmartRIA and while it is still newer to us, we feel like this will be a good platform to run compliance out of for years to come.

Puntos a favor: The SmartRIA team listens to feedback from users and swiftly implements changes. Examples: email notifications, form template editing ease (DRAG AND DROP FEATURE). The Reports tab is useful for the Compliance team as far as ensuring everyone is completing forms in a timely manner and the ability to pull various types of forms over a certain timeframe.

Contras: I wish the weekly email with upcoming activities also would show users their past due activities! This seems like an easy item to add that would prevent some of our chasing down of supervised persons!

  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019
Melissa V.
Compliance Specialist
Servicios jurídicos, 2-10 empleados
Ha utilizado el software durante: Más de dos años
  • Calificación global
    4/5
  • Facilidad de uso
    4/5
  • Características y funcionalidades
    4/5
  • Asistencia técnica
    5/5
  • Relación calidad-precio
    5/5
  • Probabilidad de recomendación
    10/10
  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019

"Great Software, Improving Every Day"

Comentarios: We don't use SmartRIA for ourselves. It is a program that we offer to out clients. So far, reviews have been good. It's always a learning process, but overall, it's a great product. The support team is always there to help when we are lost and they are always pleasant to work with. The program is constantly being improved to function better for our clients.

Puntos a favor: The Support Staff and the functionality. The support team has been great through this whole learning process. It is really nice that our clients have one place that they can save and organize all of their compliance documents.

Contras: It's not necessarily a bad thing, but the software is continuously being improved, so sometimes it is hard to keep up with the changes. But progress is always welcome.

  • Fuente de la reseña 
  • Publicado el 20-12-2019